直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局