零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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